行情授權

增強行情申請指引

申請資質

申請經營深交所網絡版增強行情,必須是具有信息經營資格的獨立法人或其它深交所認定的合規單位,并同時具備以下條件:

1. 已獲得深交所基本即時行情經營資質2年以上(含2年),且經營過程中未出現重大違規行為;
2. 具有良好的財務狀況,注冊資本在1000萬元人民幣以上,且公司具備一定的盈利能力或資本支持,可持續支持公司在網絡版增強行情方面的人力和技術投入;
3. 具備切實可行的為投資者提供可靠服務的商業運營計劃,可使用戶規模的不斷擴大并獲得良好的收益,以支持公司的可持續發展;
4. 值得信賴,自覺尊重和保護交易所對證券信息擁有的合法權利,不以非法或未經許可的方式使用或者再分發數據,無商業和電信業方面的不良記錄;
5. 有能力自行建立信息服務系統,及時處理和顯示深交所網絡版增強行情,能夠提供以市場為導向的行情揭示系統;
6. 有能力自建用戶檔案管理、用戶使用監控和計費管理系統,以便信息公司核查用戶數據、用戶繳費等情況,并指派專人管理及與信息公司聯系。具備上述條件的單位可按以下流程向深圳證券信息公司提出申請,并逐一辦理相關手續。

申請流程

STEP 1.

查詢申請材料。申請單位與信息公司相關業務人員聯系,獲取本指南(包括流程和申請表格),了解資質認證的具體過程和需要提交的材料清單。


STEP 2.

提出申請。申請單位提交以下表格和相關證明文件,正式向信息公司提出申請。


1. 網絡版增強行情認證申請表
2. 申請單位基本情況表
3. 網絡版增強行情服務申請表
4. 工商執照復印件
5. 經會計師事務所審計過的公司最近兩年的財務報表(含三大會計報表)
6. 與控股公司、子公司的組織結構關系,以及所有權的百分比,并說明是否這些公司是交易所市場或證券信息經營市場參與者。如無母公司和子公司,也應書面說明

【注】

申請單位先將上述材料掃描成彩色電子文件,加上單位基本情況表的word文件,打包以郵件形式發送到信息公司,完成初審后再提交書面材料。信息公司將會同其對申請材料進行初步的審查。信息公司將審查申請單位是否有未經許可使用深交所基本即時行情,以及是否有欠費的情況。如存在上述情況,則申請單位與信息公司協商辦理補交欠費事宜。完成資質檢驗后,信息公司給申請單位回復網絡版增強行情初審意見。如資質審查合格,則進行網上公示,如初審不合格,則申請單位按《網絡版增強行情初審意見》的要求進行整改,整改完成后再重新提交申請材料。

STEP 3.

資料審核及網上公示7天。信息公司收到申請材料審核后,將申請單位信息上網公示7天。 如公示無異議則向申請單位提供數據接口文檔,指導申請單位編寫技術方案和相關認證材料,如公示有疑議則終止申請。

STEP 4.

編寫技術和商務文檔。申請單位編制技術系統方案書、商業運營計劃書,并提交給信息公司。信息公司對認證材料進行初審,主要是對材料的完整性進行檢查,并根據初審的結果指導申請單位對材料進行補充和完善。

STEP 5.

審核技術和商務方案。信息公司對申請單位的技術系統方案書和商業運營計劃書進行評審。如審核通過,則申請單位進入系統開發和測試階段。如審核不通過,則申請單位需要根據審核意見對方案進行修訂和完善,并重新提請審核。

STEP 6.

增強行情數據接入。申請單位向深圳證券通信公司聯系增強行情數據接入事宜,相關流程請見 深證通level2行情辦理指南

STEP 7.

系統開發和測試。申請單位按照技術系統方案書的設計進行系統開發和測試,申請單位應在2個月內完成系統開發和部署。開發完成后,申請單位提請信息公司進行驗收。信息公司組織審核小組對申請單位的技術系統進行現場驗收,檢查其技術系統是否達能到各項技術要求,并形成網絡版增強行情技術系統驗收報告。

STEP 8.

簽署合同和經營運作。系統驗收合格后,則申請單位與信息公司辦理合同簽署事宜,同時信息公司向申請單位頒發網絡版增強行情的信息經營許可證。申請單位進入日常運營階段。

驗收標準和文檔下載

網絡版增強行情申請認證指南 網絡版增強行情認證申請表 網絡版增強行情申請單位基本情況表 網絡版增強行情服務申請表 深交所增強行情技術方案和商務方案編寫指引 網絡版增強行情驗收評審標準 深交所網絡版增強行情信息商月報電子接口說明 深交所網絡版增強行情信息商終端用戶統計規定 深交所網絡版增強行情信息商產品上線審核規定 深交所網絡版增強行情信息商審計管理暫行辦法

申請對象

自用許可:深滬證券交易所會員單位、公募基金、中金所會員單位。
機房內轉發許可:已獲得非展示數據自用許可且自用許可協議在有效期內的客戶,可申請非展示數據轉發許可。
會員客戶交易行為監測監控系統優化許可:深滬證券交易所會員單位。

許可要求

一、非展示數據自用許可申請

1.客戶自用非展示數據,由信息公司提供使用及接入授權。
2.客戶須嚴格按照信息公司書面認可的用途在自有應用系統中使用非展示數據,不得超出上述用途或將數據用于非法目的。
3.客戶接收和使用非展示數據的機房限定在信息公司認可的指定機房,客戶不得將非展示數據轉發出指定機房。
4.客戶使用非展示數據的自有應用系統須符合信息公司制定的《深交所增強行情非展示數據技術規范》,經信息公司審核通過并書面認可,客戶不得將非展示數據用于未經信息公司書面認可的任何系統??蛻糇杂邢到y有涉及非展示數據使用的更新時應向信息公司提交申請,經信息公司書面認可后,方可進行相關更新。
5.客戶單個機房應用系統(含轉發用戶的應用系統,如適用)的操作終端不能超過50個,操作終端應具備權限控制功能,且不可通過操作終端獲取數據。
6.客戶應接受并配合信息公司進行的定期或不定期的對客戶使用非展示數據情況的業務審計和技術審核。

二、非展示數據機房內轉發許可申請

1.客戶將自用的非展示數據轉發給其用戶,信息公司不額外提供新的行情網關、行情帳號申請授權。
2.客戶轉發非展示數據的機房限定在客戶自用非展示數據的指定機房,使用客戶轉發的非展示數據用戶均為最終用戶,用戶使用非展示數據的系統為部署在同一指定機房內的封閉系統??蛻艉推溆脩艟坏脤⒎钦故緮祿D發出指定機房。
3.客戶轉發非展示數據的系統須符合信息公司制定的《深交所增強行情非展示數據技術規范》,經信息公司審核通過并書面認可,客戶不得將非展示數據用于未經信息公司書面認可的任何系統。轉發系統有涉及非展示數據轉發的更新時應向信息公司提交申請,經信息公司書面認可后,方進行相關更新。
4.客戶須按信息公司要求,在與用戶簽訂的合同中明確告知用戶使用非展示數據的要求,并負有管理和監督用戶合法按約使用非展示數據的責任??蛻魬葱畔⒐疽竺吭聢蟾嬗脩羰褂梅钦故緮祿那闆r,應妥善保存其用戶的原始資料不少于5年,并保證資料的真實、準確和完整。
5.客戶應接受并配合信息公司進行的定期或不定期的對客戶轉發非展示數據情況的業務審計和技術審核,并保證其用戶接受并配合信息公司進行的定期或不定期的對用戶使用非展示數據情況的業務審計和技術審核。

申請流程

一、非展示數據自用許可申請

1.客戶填寫《深交所增強行情非展示數據自用申請表》,提交給信息公司。
2.申請表審核通過后,信息公司將向客戶發送申請文檔模板??蛻粜杼顚懣蛻魴C房說明書(如采用客戶機房)、使用非展示數據的自有應用系統說明書,并提交給信息公司。
3.信息公司對客戶提交的申請材料進行文件審核。
4.文件審核通過后,客戶與通信公司聯系數據接入,部署系統。
5.系統部署完成后,信息公司對客戶機房(如采用客戶機房)、系統進行現場審核。
6.現場審核通過后 ,信息公司與客戶簽訂非展示數據自用許可協議。

二、非展示數據機房內轉發許可申請

1.客戶填寫《深交所增強行情非展示數據機房內轉發申請表》,提交給信息公司。
2. 申請表審核通過后,信息公司將向客戶發送申請文檔模板。網上申請審核通過后,信息公司將向客戶發送申請文檔模板??蛻粜杼顚憴C房內轉發非展示數據的系統說明書及機房轉發商務方案書,并提交給信息公司。
3.信息公司對客戶提交的申請材料進行文件審核。
4.文件審核通過后,客戶部署系統。
5.系統部署完成后,信息公司對客戶的轉發系統進行現場審核。
6.現場審核通過后,信息公司與客戶簽訂非展示數據機房內轉發協議。
7.客戶按協議約定向用戶轉發數據,按月向信息公司報告用戶使用情況。

文檔下載

深交所增強行情非展示數據自用申請表 深交所增強行情非展示數據機房內轉發許可申請申請表